為(wèi)健全完善科技成果評價體(tǐ)系，更好(hǎo)(hǎo)發揮科技成果評價作(zuò)用，促進科技與經濟社會發展更加緊密結合，加快(kuài)推動科技成果轉化(huà)為(wèi)現(xiàn)實生(shēng)産力，經國務(wù)院同意，現(xiàn)提出如(rú)下(xià)意見。

一(yī)、總體(tǐ)要求

（一(yī)）指導思想。以習近平新(xīn)時(shí)代中國特色社會主義思想為(wèi)指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，深入實施創新(xīn)驅動發展戰略，深化(huà)科技體(tǐ)制改革，堅持正确的科技成果評價導向，創新(xīn)科技成果評價方式，通過評價激發科技人(rén)員(yuán)積極性，推動産出高質量成果、營造良好(hǎo)(hǎo)創新(xīn)生(shēng)态，促進創新(xīn)鏈、産業鏈、價值鏈深度融合，為(wèi)構建新(xīn)發展格局和實現(xiàn)高質量發展提供有力支撐。

（二）基本原則。

堅持科技創新(xīn)質量、績效、貢獻為(wèi)核心的評價導向。充分(fēn)發揮科技成果評價的“指揮棒”作(zuò)用，全面準确反映成果創新(xīn)水平、轉化(huà)應用績效和對經濟社會發展的實際貢獻，着力強化(huà)成果高質量供給與轉化(huà)應用。

堅持科學分(fēn)類、多維度評價。針對科技成果具有多元價值的特點，科學确定評價标準，開展多層次差别化(huà)評價，提高成果評價的标準化(huà)、規範化(huà)水平，解決分(fēn)類評價體(tǐ)系不健全以及評價指标單一(yī)化(huà)、标準定量化(huà)、結果功利化(huà)的問題。

堅持正确處理(lǐ)政府和市(shì)場(chǎng)關(guān)系。充分(fēn)發揮市(shì)場(chǎng)在資源配置中的決定性作(zuò)用，更好(hǎo)(hǎo)發揮政府作(zuò)用，引入第三方評價，加快(kuài)技術市(shì)場(chǎng)建設，加快(kuài)構建政府、社會組織、企業、投融資機構等共同參與的多元評價體(tǐ)系，充分(fēn)調動各類評價主體(tǐ)的積極性，營造成果評價的良好(hǎo)(hǎo)創新(xīn)生(shēng)态。

堅持尊重科技創新(xīn)規律。把握科研漸進性和成果階段性的特點，創新(xīn)成果評價方式方法，加強中長期評價、後評價和成果回溯，引導科研人(rén)員(yuán)潛心研究、探索創新(xīn)，推動科技成果價值早發現(xiàn)、早實現(xiàn)。

二、主要工作(zuò)措施

（一(yī)）全面準确評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化(huà)價值。根據科技成果不同特點和評價目的，有針對性地評價科技成果的多元價值。科學價值重點評價在新(xīn)發現(xiàn)、新(xīn)原理(lǐ)、新(xīn)方法方面的獨創性貢獻。技術價值重點評價重大技術發明，突出在解決産業關(guān)鍵共性技術問題、企業重大技術創新(xīn)難題，特别是關(guān)鍵核心技術問題方面的成效。經濟價值重點評價推廣前景、預期效益、潛在風(fēng)險等對經濟和産業發展的影響。社會價值重點評價在解決人(rén)民(mín)健康、國防與公共安全、生(shēng)态環境等重大瓶頸問題方面的成效。文化(huà)價值重點評價在倡導科學家精神、營造創新(xīn)文化(huà)、弘揚社會主義核心價值觀等方面的影響和貢獻。

（二）健全完善科技成果分(fēn)類評價體(tǐ)系。基礎研究成果以同行評議(yì)為(wèi)主，鼓勵國際“小同行”評議(yì)，推行代表作(zuò)制度，實行定量評價與定性評價相結合。應用研究成果以行業用戶和社會評價為(wèi)主，注重高質量知識産權産出，把新(xīn)技術、新(xīn)材料、新(xīn)工藝、新(xīn)産品、新(xīn)設備樣機性能(néng)等作(zuò)為(wèi)主要評價指标。不涉及軍工、國防等敏感領域的技術開發和産業化(huà)成果，以用戶評價、市(shì)場(chǎng)檢驗和第三方評價為(wèi)主，把技術交易合同金(jīn)額、市(shì)場(chǎng)估值、市(shì)場(chǎng)占有率、重大工程或重點企業應用情況等作(zuò)為(wèi)主要評價指标。探索建立重大成果研發過程回溯和階段性評估機制，加強成果真實性和可靠性驗證，合理(lǐ)評價成果研發過程性貢獻。

（三）加快(kuài)推進國家科技項目成果評價改革。按照“四個(gè)面向”要求深入推進科研管理(lǐ)改革試點，抓緊建立科技計劃成果後評估制度。建設完善國家科技成果項目庫，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單，推動财政性資金(jīn)支持形成的非涉密科技成果信息按規定公開。改革國防科技成果評價制度，探索多主體(tǐ)參與評價的辦法。完善高等院校(xiào)、科研機構職務(wù)科技成果披露制度。建立健全重大項目知識産權管理(lǐ)流程，建立專利申請前評估制度，加大高質量專利轉化(huà)應用績效的評價權重，把企業專利戰略布局納入評價範圍，杜絕簡單以申請量、授權量為(wèi)評價指标。

（四）大力發展科技成果市(shì)場(chǎng)化(huà)評價。健全協議(yì)定價、挂牌交易、拍賣、資産評估等多元化(huà)科技成果市(shì)場(chǎng)交易定價模式，加快(kuài)建設現(xiàn)代化(huà)高水平技術交易市(shì)場(chǎng)。推動建立全國性知識産權和科技成果産權交易中心，完善技術要素交易與監管體(tǐ)系，支持高等院校(xiào)、科研機構和企業科技成果進場(chǎng)交易，鼓勵一(yī)定時(shí)期内未轉化(huà)的财政性資金(jīn)支持形成的成果進場(chǎng)集中發布信息并推動轉化(huà)。建立全國技術交易信息發布機制，依法推動技術交易、科技成果、技術合同登記等信息數據互聯互通。鼓勵技術轉移機構專業化(huà)、市(shì)場(chǎng)化(huà)、規範化(huà)發展，建立以技術經理(lǐ)人(rén)為(wèi)主體(tǐ)的評價人(rén)員(yuán)培養機制，鼓勵技術轉移機構和技術經理(lǐ)人(rén)全程參與發明披露、評估、對接談判，面向市(shì)場(chǎng)開展科技成果專業化(huà)評價活動。提升國家科技成果轉移轉化(huà)示範區建設水平，發揮其在科技成果評價與轉化(huà)中的先行先試作(zuò)用。

（五）充分(fēn)發揮金(jīn)融投資在科技成果評價中的作(zuò)用。完善科技成果評價與金(jīn)融機構、投資公司的聯動機制，引導相關(guān)金(jīn)融機構、投資公司對科技成果潛在經濟價值、市(shì)場(chǎng)估值、發展前景等進行商(shāng)業化(huà)評價，通過在國家高新(xīn)技術産業開發區設立分(fēn)支機構、優化(huà)信用評價模型等，加大對科技成果轉化(huà)和産業化(huà)的投融資支持。推廣知識價值信用貸款模式，擴大知識産權質押融資規模。在知識産權已确權并能(néng)産生(shēng)穩定現(xiàn)金(jīn)流的前提下(xià)，規範探索知識産權證券化(huà)。加快(kuài)推進國家科技成果轉化(huà)引導基金(jīn)管理(lǐ)改革，引導企業家、天使投資人(rén)、創業投資機構、專業化(huà)技術轉移機構等各類市(shì)場(chǎng)主體(tǐ)提早介入研發活動。

（六）引導規範科技成果第三方評價。發揮行業協會、學會、研究會、專業化(huà)評估機構等在科技成果評價中的作(zuò)用，強化(huà)自律管理(lǐ)，健全利益關(guān)聯回避制度，促進市(shì)場(chǎng)評價活動規範發展。制定科技成果評價通用準則，細化(huà)具體(tǐ)領域評價技術标準和規範。建立健全科技成果第三方評價機構行業标準，明确資質、專業水平等要求，完善相關(guān)管理(lǐ)制度、标準規範及質量控制體(tǐ)系。形成并推廣科技成果創新(xīn)性、成熟度評價指标和方法。鼓勵部門、地方、行業建立科技成果評價信息服務(wù)平台，發布成果評價政策、标準規範、方法工具和機構人(rén)員(yuán)等信息，提高評價活動的公開透明度。推進評價誠信體(tǐ)系和制度建設，将科技成果評價失信行為(wèi)納入科研誠信管理(lǐ)信息系統，對在評價中弄虛作(zuò)假、協助他人(rén)騙取評價、搞利益輸送等違法違規行為(wèi)“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優化(huà)科技成果評價行業生(shēng)态。

（七）改革完善科技成果獎勵體(tǐ)系。堅持公正性、榮譽性，重在獎勵真正作(zuò)出創造性貢獻的科學家和一(yī)線科技人(rén)員(yuán)，控制獎勵數量，提升獎勵質量。調整國家科技獎評獎周期。完善獎勵提名制，規範提名制度、機制、流程，堅決排除人(rén)情、關(guān)系、利益等小圈子(zǐ)幹擾，減輕科研人(rén)員(yuán)負擔。優化(huà)科技獎勵項目，科學定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設獎，構建結構合理(lǐ)、導向鮮明的中國特色科技獎勵體(tǐ)系。強化(huà)國家科技獎勵與國家重大戰略需求的緊密結合，加大對基礎研究和應用基礎研究成果的獎勵力度。培育高水平的社會力量科技獎勵品牌，政府加強事(shì)中事(shì)後監督，提高科技獎勵整體(tǐ)水平。

（八）堅決破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學曆、唯獎項”問題。全面糾正科技成果評價中單純重數量指标、輕質量貢獻等不良傾向，鼓勵廣大科技工作(zuò)者把論文寫在祖國大地上(shàng)。以破除“唯論文”和“SCI至上(shàng)”為(wèi)突破口，不把論文數量、代表作(zuò)數量、影響因子(zǐ)作(zuò)為(wèi)唯一(yī)的量化(huà)考核評價指标。對具有重大學術影響、取得顯著應用效果、為(wèi)經濟社會發展和國家安全作(zuò)出突出貢獻等高質量成果，提高其考核評價權重，具體(tǐ)由相關(guān)科技評價組織管理(lǐ)單位（機構）根據實際情況确定。不得把成果完成人(rén)的職稱、學曆、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科研項目數量等作(zuò)為(wèi)科技成果評價、科研項目績效評價和人(rén)才計劃評審的參考依據。科學确定個(gè)人(rén)、團隊和單位在科技成果産出中的貢獻，堅決扭轉過分(fēn)重排名、争排名的不良傾向。

（九）創新(xīn)科技成果評價工具和模式。加強科技成果評價理(lǐ)論和方法研究，利用大數據、人(rén)工智能(néng)等技術手段，開發信息化(huà)評價工具，綜合運用概念驗證、技術預測、創新(xīn)大賽、知識産權評估以及扶優式評審等方式，推廣标準化(huà)評價。充分(fēn)利用各類信息資源，建設跨行業、跨部門、跨地區的科技成果庫、需求庫、案例庫和評價工具方法庫。發布新(xīn)應用場(chǎng)景目錄，實施重大科技成果産業化(huà)應用示範工程，在重大項目和重點任務(wù)實施中運用評價結果。

（十）完善科技成果評價激勵和免責機制。把科技成果轉化(huà)績效作(zuò)為(wèi)核心要求，納入高等院校(xiào)、科研機構、國有企業創新(xīn)能(néng)力評價，細化(huà)完善有利于轉化(huà)的職務(wù)科技成果評估政策，激發科研人(rén)員(yuán)創新(xīn)與轉化(huà)的活力。健全科技成果轉化(huà)有關(guān)資産評估管理(lǐ)機制，明确國有無形資産管理(lǐ)的邊界和紅(hóng)線，優化(huà)科技成果轉化(huà)管理(lǐ)流程。開展科技成果轉化(huà)盡責擔當行動，鼓勵高等院校(xiào)、科研機構、國有企業建立成果評價與轉化(huà)行為(wèi)負面清單，完善盡職免責規範和細則。推動成果轉化(huà)相關(guān)人(rén)員(yuán)按照法律法規、規章制度履職盡責，落實“三個(gè)區分(fēn)開來(lái)”要求，依法依規一(yī)事(shì)一(yī)議(yì)确定相關(guān)人(rén)員(yuán)的決策責任，堅決查處腐敗問題。

三、組織實施

（一(yī)）加強統籌協調。科技部要發揮主責作(zuò)用，牽頭做好(hǎo)(hǎo)科技成果評價改革的組織實施、統籌指導與監督評估，教育部、中科院、工程院、中國科協等相關(guān)單位要積極主動協調配合。行業、地方科技管理(lǐ)部門負責本行業本地區成果評價的指導推動、監督服務(wù)工作(zuò)。各有關(guān)部門、各地方要在本意見出台半年内完成本行業本地區有關(guān)規章制度制修訂工作(zuò)。

（二）開展改革試點。選擇不同類型單位和地區開展有針對性的科技成果評價改革試點，探索簡便實用的制度、規範和流程，解決改革落地難問題，形成可操作(zuò)可複制的做法并進行推廣。

（三）落實主體(tǐ)責任。科技成果評價實行“誰委托科研任務(wù)誰評價”、“誰使用科研成果誰評價”。各科技評價組織管理(lǐ)單位（機構）要切實承擔主體(tǐ)責任，對照本意見要求在一(yī)年内完成相關(guān)科技成果評價标準或管理(lǐ)辦法制修訂任務(wù)，提升專業能(néng)力，客觀公正開展科技成果評價活動。

（四）營造良好(hǎo)(hǎo)氛圍。進一(yī)步落實“放(fàng)管服”改革要求，嚴格制度執行，注重社會監督，強化(huà)評價活動的學術自律和行業自律，堅決反對“為(wèi)評而評”、濫用評價結果，防止與物質利益過度挂鈎，杜絕科技成果評價中急功近利、盲目跟風(fēng)現(xiàn)象。要加強政策宣傳解讀，及時(shí)總結推廣典型經驗做法，積極營造良好(hǎo)(hǎo)的評價環境。

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